证券三巨头受警示！严格监管推动资本市场净化，投资者慧眼识别合规券商

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新股概况：

东兴证券、中金公司、国泰君安(601211)证券三家券商近日因作为泰禾集团(000732)股份有限公司债券的受托管理人，在管理期间未能严格遵守执业行为准则而受到中国证监会的警示函处罚。这些公司未对发行人未披露的重大债务逾期及诉讼事项保持必要的关注，未能充分履行受托管理的责任，导致信息披露不真实、准确、完整、及时。

泰禾集团股份有限公司在信息披露和财务核算方面存在多项问题，包括未能及时披露债务逾期及相关诉讼事项，资产查封信息未及时公布，以及在财务核算上应付利息计提不充分，投资性房地产公允价值计量不准确等。

此事件凸显了中介机构在资本市场中“看门人”职责的重要性，特别是在全面注册制实施后，监管部门对券商等中介机构的责任要求更为严格。中介机构需依法依规行事，保障资本市场的稳定和发展。

投资要点：

1. 投资者在选择券商时，应考虑其合规性和责任意识，关注其是否严格遵守市场规则。

2. 对于债券投资，需密切关注债券发行人的财务状况和逾期债务情况，以及涉及的法律诉讼信息。

3. 注册制下，中介机构的作用和责任更加重要，投资者可通过监管机构的监督情况来判断其专业性和可靠性。

4. 投资者应关注资本市场的监管动态和法律法规的变化，以便更好地保护自身权益。